解答1 ×

法人関係部門について、他の部門から物理的に隔離する等、当該法人関係情報が業務上不必要な部門に伝わらないよう管理しなければなりません。

解答2 ○

解答3 ○

解答4 ○

解答5 ○

解答6 ○

解答7 ×

会員は有価証券の売買その他の取引等に係る口座を開設している顧客について、反社会的勢力に該当する者がいないか定期的に審査するよう努めなければなりません。

解答8 ×

会員は、反社会的勢力との関係遮断のための基本方針(以下、基本方針)を策定しなければなりません。また、会員は当該基本方針又はその概要を公表しなければなりません。