解答1. ○

解答2. ×

協会員は、特定投資家を除く個人顧客に対し、店頭デリバティブ取引に類する複雑な仕組債に係る販売の勧誘(当該販売の勧誘の要請をしていない顧客に対し、訪問しまたは電話により行うもの並びに当該販売の勧誘の要請をしていない顧客に対し、協会員の本店、その他の営業所または事務所において行うものに限る)を行うに当たっては、勧誘開始基準を定めなければなりません。

解答3. ○

解答4. ○

解答5. ×

店頭デリバティブ取引等の販売に係る契約を締結しようとするときは、顧客(特定投資家を除く)から当該店頭デリバティブ取引等に関する確認書を徴求しなければなりません。

解答6. ×

注意喚起文書の交付は、電磁的方法により行うことができます。