顧客本位の業務運営(フィデューシャリー・デューティー)実践講座

通信教育

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2020年4月改題・改定(旧:フィデューシャリー・デューティー実践講座)
「顧客本位の業務運営」(フィデューシャリー・デューティー)の確立・定着に向けた金融機関の対応について、わかりやすく解説

  • 金融庁は、2017年3月に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」において、「金融事業者が自ら主体的に創意工夫を発揮し、ベスト・プラクティスを目指して顧客本位の良質な金融商品・サービスの提供を競い合い、より良い取組みを行う金融事業者が顧客から選択されていくメカニズムの実現が望ましい」等と、金融機関に対し「顧客本位の業務運営」(フィデューシャリー・デューティー)の確立と定着を求めています。

  • 本講座では、投資信託や年金・保険等の金融商品の販売、NISAの活用等について、金融庁が求めている「顧客本位の業務運営」(フィデューシャリー・デューティー)とは何か、それを踏まえた営業第一線での販売・運用体制の具体的なあり方等について解説します。