2020年度_きんざい通信講座_総合ガイド_Web用

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60きんざい総合ガイド資産運用相談コースコード：２７６＊1：添削回数1回を1単位（100点満点で60点以上）とします。「顧客本位の業務運営」とは何か、何を実践すべきかを徹底解説！2017年３月に金融庁から公表された「顧客本位の業務運営に関する原則」において、金融機関は顧客の資産状況やニーズ等を把握し、当該顧客にふさわしい金融商品の組成、販売・推奨等を行うことが求められています。本講座では、投資信託や年金等の金融商品の販売、NISAの活用等について、金融庁が求めている「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」とは何か、それを踏まえた販売・運用体制の具体的なあり方について解説します。276座講践実実践講座顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）期　間添　削受講料（税込）テキスト修了資格＊1金融財政事情研究会FP継続学習ポイント日本FP協会　FP継続教育単位（AFP/CFP®/課目）改訂時期2カ月2回7,700円1冊2単位4ポイント申請予定上期序　章　「顧客本位の業務運営に関する原則」の概要第１章　「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」とは何か理念／金融構造改革と成長戦略／金融行政の革新／フィデューシャリー・デューティーの長く広い射程／金融庁の進めるさらなる革新第２章　フィデューシャリー・デューティーの構造と理論金融庁の施策としてのフィデューシャリー・デューティー／プリンシプルの概要／「コーポレートガバナンス・コード」と「スチュワードシップ・コード」の関係／プリンシプルベースとルールベースの違い／ほか第３章　販売責任としてのフィデューシャリー・デューティー「顧客本位の業務運営」に対して、金融機関が注意すべき点／コンサルティングとしてどのようなサービスが必要か／不利益情報の開示と商品内容のわかりやすい説明／NISA、ジュニアNISAおよびiDeCoを推進するうえでの注意点／顧客へのフォローアップ態勢と、社内教育・監視体制／金融グループにおけるガバナンス態勢の合理性／ほか第４章　製造責任としてのフィデューシャリー・デューティー資産運用会社における忠実義務・善管注意義務との関係、協会規則等との関係／商品設計の合理性／誰が最終受益者（アセットオーナー）か／不利益情報の開示（コスト、リスク、利害関係者取引等）／最終受益者にとってわかりやすい開示内容の検討／ほか第５章　金融庁によるモニタリングと比較可能共通KPI金融庁によるモニタリング／比較可能共通KPI公表後の市況の変化金融機関の投信等金融商品販売担当者、運用会社ほか。学習のポイントカリキュラム※内容・項目等につきましては、部分的に変更になる場合があります。若　手中　堅1．顧客本位の業務運営に係る方針等の策定・公表等２．顧客の最善の利益の追求３．利益相反の　　適切な管理４．手数料等の　　明確化５．重要な情報の　　分かりやすい提供６．顧客にふさわしい　　サービスの提供７．従業員等に対する適切な動機づけの枠組み【資料】「顧客本位の業務運営に関する原則」の概念図出典：金融審議会「市場ワーキング・グループ」（第10回）参考資料顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）実践講座（旧題：フィデューシャリー・デューティー実践講座）2020年4月改題・改訂

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